Políticas de cumplimiento y regulaciones para el proyecto de Reconstrucción con Cambios

Este es el último de nuestra serie de artículos destinados a presentarles el conjunto de contratos NEC (New Engineering Contract), aquí analizamos la importancia del compliance en las exigencias de cumplimiento normativo implementadas en el proyecto “Reconstrucción con Cambios” en Perú.

Desde hace algunos años, el Perú viene implementando medidas enfocadas a erradicar flagelos como lavado de activos, financiamiento del terrorismo y corrupción. Este objetivo ha conducido al diseño e implementación en el país de un marco normativo con enfoque preventivo y sancionador, que involucra a actores estatales, entidades privadas, empresas, ciudadanía y colectivos sociales.

A pesar de que, el Perú requiere adoptar estas medidas dentro de un sistema normativo más amplio de compliance, su origen está en esquemas legales diseñados y aprobados años atrás en otras jurisdicciones. Por ejemplo, el Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) del 1977 en EEUU; el Australian Standard for Compliance Programs (AS 3806-2006) del 2006 en Australia; así como las normas inglesas UK Bribery Act del 2010; el Proceeds of Crime Act (POCA) del 2002; y el Terrorism Act del 2000.

El Plan Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción 2018-2021 establece al enfoque preventivo como la línea de acción prioritaria en su estrategia. En este sentido, exige a las empresas la implementación de buenas prácticas corporativas alineadas a los estándares nacionales e internacionales como la ISO 37001. Del mismo modo, la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), creada por la Ley N° 27693, tiene por objeto la detección del lavado de activos y financiamiento del terrorismo. El IUF también coadyuva a empresas o personas naturales dedicadas a la construcción e inmobiliarias, así como a otros sujetos, a detectar operaciones sospechosas. La UIF dispone como obligación la designación de un Oficial de Cumplimiento que informará semestralmente sobre el funcionamiento y nivel de cumplimiento del sistema de detección de operaciones sospechosas.

El Plan Integral de Reconstrucción con Cambios (PIRCC), cuyo objetivo es la reconstrucción de la infraestructura afectada en múltiples regiones por el fenómeno de “El Niño Costero”, no es ajeno a esta política nacional. De hecho, se identifica como una de las principales ventajas del PIRCC la firma en junio de 2020 del Acuerdo Gobierno a Gobierno entre la República del Perú y el Reino Unido (el G2G-UK). A través del G2G-UK, el Reino Unido le brinda asistencia técnica a la Autoridad para la Reconstrucción con Cambios (ARCC) en obras de prevención y reconstrucción, enmarcado dentro de un sistema de transparencia y contratación que está orientado a fomentar la eficiencia y a evitar actos punibles. El G2G-UK contiene además una cláusula anticorrupción que establece sanciones para los funcionarios británicos, así como para las empresas presentadas como socios estratégicos del Reino Unido que se encuentren involucrados en prácticas de corrupción, en atención a la normativa nacional y a las normas anticorrupción del Reino Unido.

La transparencia y control que se busca lograr se ve complementada con la actuación de la Contraloría General de la República del Perú, la cual consiste en:
• supervisar las contrataciones en el marco del PIRCC,
• fiscalizar el cumplimiento de la normativa establecida; y,
• la recepción y atención de denuncias sobre actos ilícitos que pueden ser realizadas por cualquier persona.

El control antes mencionado resalta la importancia de que las empresas que se vinculen al PIRCC adopten mecanismos preventivos que refuercen el cumplimiento de la normativa aplicable, evitando así el perjuicio de las medidas sancionatorias que vienen siendo impuestas, tales como la imposibilidad definitiva de contratar con el Estado, imposición de sanciones pecuniarias por montos elevados, cancelación de autorizaciones administrativas, entre otras.

A tal efecto, el establecimiento de un sistema de gestión mediante:
(i) implementación de políticas y procedimientos internos contra actos ilícitos;
(ii) incorporación de cláusulas anticorrupción;
(iii) transparencia interna;
(iv) y otras medidas,
que son actualmente requeridas por los estándares internacionales de gestión a los que el Estado Peruano se remite. Tales medidas presentan grandes beneficios para las propias empresas en la industria de la construcción en sus contrataciones en el marco normativo peruano.

Comentario

Resulta de gran aporte para el Perú la suscripción del G2G-UK, puesto que permite acoger en nuestro país procedimientos y esquemas de contratación ya incorporados con éxito en otras jurisdicciones. Estos procedimientos y esquemas de contratación también generan condiciones más favorables para las aseguradoras, en tanto contribuyen a una menor exposición a factores de riesgo. Así, el G2G-UK puede contribuir significativamente a aquel factor de cambio que es intrínseco a este proyecto de reconstrucción.